№ п/п
|
Комплаенс-риск
|
Мероприятия по
минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков)
|
Описание действий,
направленных на исполнение мероприятий
|
Срок выпол-нения
меро-приятий
|
Ответственные
исполнители
|
Показатели
выполнения мероприятий
|
1.
|
Предоставление необоснованных преференций
при принятии решений о допуске к участию в конкурсном отборе и предоставлении
субсидии юридическим лицам, осуществляющим деятельность на территории
муниципального образования «Кузоватовский район» Ульяновской области
|
1) Устранение неоднозначностей толкования
(юридических коллизий) формулировок порядка предоставления субсидий, влияющих
на принятие решения о допуске юридического лица к участию в конкурсном отборе
и предоставлении субсидии;
2) Повышение уровня внутриведомственного и
межведомственного взаимодействия, в т.ч. электронного, при проверке
представленных юридическим лицом данных;
3) Высокая организационная подготовка к
проведению конкурсного отбора;
|
1) Проведение мониторинга нормативных
правовых актов регулирующих порядок предоставления субсидий, влияющих на
принятие решения о допуске юридического лица к участию в конкурсном отборе и
предоставлении субсидии; Внесение соответствующих изменений в муниципальные
нормативные правовые акты;
2) Проведение внутриведомственных и
межведомственных совещаний, заключение соглашений о порядке взаимодействия;
3) Проведение обучающих семинаров, с
разъяснением порядка проведения конкурсных отборов;
|
октябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб заинтересованных
юридических лиц, осуществляющих деятельность на территории муниципального
образования «Кузоватовский район»;
2)Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
2.
|
Нарушение антимонопольного законодательства
в результате необоснованного ограничения допуска к торгам участников закупки
|
1) Мониторинг и
устранение нарушений при определении НМЦК;
2) Организация
надлежащей экспертизы документации закупки;
3) Контроль за
соблюдением порядка и сроков размещения документации о закупке;
4) Организация
принятия мер по исключению конфликта интересов;
5)
Изучение соответствующих разъяснений уполномоченного органа по вопросам
проведения аналогичных закупок;
6) Оптимизация
нагрузки на сотрудников;
7) Обеспечение достаточной
квалификации сотрудников.
|
1) Проведение документарных проверок
процедур определения НМЦК;
2) Проведение
документарной проверки порядка проведения экспертизы документации закупки, а
также порядка и сроков размещения документации о закупке;
3) Повторное
ознакомление сотрудников с регламентацией работы существующей Комиссии по
урегулированию конфликта интересов;
4)
Проведение обучающего семинара по вопросам проведения аналогичных закупок;
5)
Мониторинг должностных инструкций сотрудников;
6)
Участие
в мероприятиях по обучению в сфере закупок товаров, работ, услуг для
муниципальных нужд путем направления служащих на семинары, конференции,
профессиональную переподготовку в сфере закупок товаров, работ, услуг для и
муниципальных нужд; Организация
курсов повышения квалификации, соответствующих вэб-семинаров;
|
октябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб участников муниципальных закупок;
2)Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
3.
|
Недостаточная степень проработки
предложения муниципального - частного партнёрства публичным партнером в
зависимости от отрасли (сферы) реализации проекта, которая может привести к
недопущению, ограничению, устранению конкуренции
|
1) Организация
достаточной квалификации, правовой и финансово-экономической компетенции
ответственных сотрудников профильных отраслевых (функциональных) органов
администрации, представляющих заключения в уполномоченный орган;
2) Организация
высокой степени проработки предложений муниципального - частного партнёрства
и бизнес-плана проекта публичным партнёром.
|
1)
Организация курсов повышения квалификации, соответствующих вэб-семинаров;
2)
Комиссионное рассмотрение (в т.ч. с привлечением представителей
общественности) имеющихся предложений муниципального - частного партнёрства и
бизнес-плана проекта публичным партнером.
|
октябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1)Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
4.
|
1. Разработка правовых механизмов
поддержки хозяйствующих субъектов, претендующих на получение статуса субъектов
инвестиционной деятельности, субъектов в сфере предпринимательской
деятельности, крестьянско-фермерских хозяйств, осуществляющих деятельность на
территории муниципального образования, на развитие материально-технической
базы объектов сельского хозяйства, содержащих жёсткие и избыточные требования
к потенциальным получателям («сужение» круга потенциальных получателей);
2. Разработка
нормативно-правовых актов в иных сферах деятельности экономического развития,
содержащих положения, влекущие нарушения антимонопольного законодательства.
|
1) Организация
высокого уровня внутреннего контроля;
2) Организация
соответствующего координирования процесса со стороны руководства;
3)
Организация высокого уровня правовой экспертизы и оценки регулирующего
воздействия нормативных правовых актов;
4)
Оказание адресной поддержки хозяйствующих субъектов, оказывающих масштабное
влияние на социально-экономическое положение отдельной территории;
5)
Сокращение времени процедур согласования нормативных правовых актов с
заинтересованными органами.
|
1) Проведение проверки внутреннего контроля;
2) Проведение совещания по вопросу координирования работы правовых
механизмов поддержки хозяйствующих субъектов;
3) Проведение правовой (в том числе на
соответствие антимонопольному законодательству), антикоррупционной экспертизы
проектов нормативных правовых актов, затрагивающих права и обязанности,
деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей в установленной
сфере деятельности, а также оценки регулирующего воздействия таких проектов;
4) Подготовка ходатайств о предоставлении
муниципальных преференций, по имеющимся заявлениям хозяйствующих субъектов;
5)Согласование с соответствующими
контрольно-надзорными органами сроков согласования
нормативных правовых актов;
|
октябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
5.
|
Нарушение положений статьи 15
Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции»
вследствие предоставления неполного перечня инвестиционных площадок,
находящихся в частной собственности, для рассмотрения потенциальным
инвесторам
|
1) Анализ информации
поступающей от заявителя – инвестора касательно требований к инвестиционной
площадке;
2)
Предоставление достаточных сведений собственникам земельных участков и
имущественных комплексов об инвестиционной площадке;
|
1) Комиссионное рассмотрение, в т.ч. с
привлечением представителей общественности, информации
поступающей от заявителя – инвестора касательно требований к инвестиционной
площадке;
2.) Обнародование
на официальном сайте муниципального образования соответствующих сведений, а
также контактов ответственных должностных лиц;
|
октябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб потенциальных инвесторов;
2) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
6.
|
Ограничение доступа к информации
субъектам предпринимательской (иной коммерческой) деятельности, повлекшее за
собой создание дискриминационных условий по сравнению с иными субъектами
предпринимательской (иной коммерческой) деятельности, других субъектов
Российской Федерации
|
1) Действенный
контроль за своевременным предоставлением необходимой и полной информации;
2) Организация
ответственного отношения работников к выполнению своих должностных
обязанностей;
3)Предоставление
субъекту предпринимательской (иной коммерческой) деятельности доступа к
информации в общем порядке, исключая приоритетность перед иными лицами.
|
1) Проведение проверки порядка и процедур предоставления необходимой и полной
информации;
2)Проведение
организационного совещания с работниками;
3) Мониторинг доступности
существующих административных регламентов предоставления муниципальных услуг;
Мониторинг разделов официального Интернет-сайта, на предмет полноты и
актуальности содержащейся информации.
|
ноябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб субъектов предпринимательской (иной
коммерческой) деятельности;
2) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
7.
|
Нарушение
положений статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите
конкуренции» вследствие нарушения
порядка проверки инвестиционного проекта и оценки его по критериям,
установленным нормативными правовыми актами, для принятия администрацией
решений о предоставлении (отказе) бюджетных инвестиций, субсидий на
осуществление капитальных вложений в объекты капитального строительства
муниципальной собственности
|
Организация объективной оценки проекта
(расстановка баллов) по установленным критериям;
|
1) Мониторинг нормативных правовых актов,
регламентирующих порядок
предоставления (отказа в предоставлении) бюджетных инвестиций, субсидий на
осуществление капитальных вложений в объекты капитального строительства
муниципальной собственности;
2) Актуализация состава комиссий по
рассмотрению вопросов предоставления
(отказа в предоставлении) бюджетных инвестиций.
|
ноябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб субъектов предпринимательской (иной
коммерческой) деятельности;
2) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
8.
|
Предоставление хозяйствующему
субъекту доступа к информации в приоритетном порядке, принятие решений,
влекущих нарушение норм антимонопольного законодательства
|
Обеспечение высокого уровня
внутреннего контроля
|
1) Мониторинг
доступности существующих административных регламентов предоставления
муниципальных услуг; Мониторинг разделов официального Интернет-сайта, на
предмет полноты и актуальности содержащейся информации;
|
ноябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб хозяйствующих субъектов;
2) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
9.
|
Необоснованное
препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами,
вследствие нарушения сроков, процедуры предоставления муниципальных услуг, в
том числе в отношении конкретных заявителей, необоснованный отказ в
предоставлении муниципальных услуг.
|
1) Всесторонний
анализ информации от заявителя в отношении заявленных объектов;
2)
Обеспечение достаточной квалификации ответственных сотрудников,
осуществляющих прием заявлений о предоставлении муниципальных услуг;
3) Организация
постоянного технического сопровождения при приёме документов в электронном
виде.
|
1) Комиссионное рассмотрение информации от заявителя в отношении
заявленных объектов, в т.ч. с привлечением представителей общественности;
2) Участие в мероприятиях по обучению в
сфере оказания муниципальных услуг путем направления служащих на семинары,
конференции, профессиональную переподготовку;
Организация курсов
повышения квалификации, соответствующих вэб-семинаров;
3) Закрепление ответственного должностного
лица за организацию
постоянного технического сопровождения при приёме документов в электронном
виде.
|
ноябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб хозяйствующих субъектов;
2) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|
10.
|
Нарушение
положений статьи 16 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите
конкуренции» вследствие:
1) закрепления в
инвестиционном соглашении неравных условий реализации инвестиционных проектов
и обязательств для инвесторов, реализующих проекты в одной
сфере деятельности;
2) включения в
тексты
заключаемых соглашений о сотрудничестве администрации с иными субъектами
хозяйственной деятельности, а также в планы мероприятий по их реализации не
всех направлений сотрудничества, которые могут представлять интерес для обеих
сторон.
|
1)
Организация необходимого уровня внутреннего контроля;
2) Обеспечение координирования процесса со стороны
руководства;
3) Обеспечение высокого уровня правовой
экспертизы;
4)
Оказание адресной поддержки хозяйствующих субъектов, оказывающих масштабное
влияние на социально-экономическое положение отдельной территории;
5)
Обеспечение необходимой информацией по приоритетным направлениям
сотрудничества и их проработка от обеих сторон.
|
1) Проведение проверки внутреннего контроля;
2) Проведение совещания по вопросу координирования работы ответственных
должностных лиц;
3) Проведение
проверки реализации порядка и качества процедур правовой
экспертизы;
4) Подготовка
ходатайств о предоставлении муниципальных преференций, по имеющимся
заявлениям хозяйствующих субъектов;
5) Мониторинг
разделов официального Интернет-сайта, на предмет полноты и актуальности
содержащейся информации;
Организация
межведомственного совещания, для решения имеющихся проблем, координации
совместных действий.
|
ноябрь
|
Управление
экономическо-го развития и инвестиций администрации муниципально-го
образования «Кузоватов-ский район»
Отдел правового
обеспечения администрации муниципально-го образования «Кузоватов-ский район»
|
1) Отсутствие жалоб потенциальных инвесторов;
2) Отсутствие выявленных
контрольно-надзорными органами нарушений антимонопольного законодательства;
|