№ п/п

Уровень риска

Вид комплаенс-риска (описание)

1.            

Умеренный

Предоставление необоснованных преференций при принятии решений о допуске к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии юридическим лицам, осуществляющим деятельность на территории муниципального образования «Кузоватовский район» Ульяновской области

2.            

Умеренный

Нарушение антимонопольного законодательства в результате необоснованного ограничения допуска к торгам участников закупки

3.            

Умеренный

Недостаточная степень проработки предложения муниципального - частного партнёрства публичным партнером в зависимости от отрасли (сферы) реализации проекта, которая может привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

4.            

Умеренный

1. Разработка правовых механизмов поддержки хозяйствующих субъектов, претендующих на получение статуса субъектов инвестиционной деятельности, субъектов в сфере предпринимательской деятельности, крестьянско-фермерских хозяйств, осуществляющих деятельность на территории муниципального образования, на развитие материально-технической базы объектов сельского хозяйства, содержащих жёсткие и избыточные требования к потенциальным получателям («сужение» круга потенциальных получателей);

2. Разработка нормативно-правовых актов в иных сферах деятельности экономического развития, содержащих положения, влекущие нарушения антимонопольного законодательства.

5.            

Низкий

Нарушение положений статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» вследствие предоставления неполного перечня инвестиционных площадок, находящихся в частной собственности, для рассмотрения потенциальным инвесторам

6.            

Низкий

Ограничение доступа к информации субъектам предпринимательской (иной коммерческой) деятельности, повлекшее за собой создание дискриминационных условий по сравнению с иными субъектами предпринимательской (иной коммерческой) деятельности, других субъектов Российской Федерации

7.            

Низкий

Нарушение положений статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» вследствие нарушения порядка проверки инвестиционного проекта и оценки его по критериям, установленным нормативными правовыми актами, для принятия администрацией решений о предоставлении (отказе) бюджетных инвестиций, субсидий на осуществление капитальных вложений в объекты капитального строительства муниципальной собственности

8.            

Низкий

Предоставление хозяйствующему субъекту доступа к информации в приоритетном порядке, принятие решений, влекущих нарушение норм антимонопольного законодательства

9.            

Низкий

Необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, вследствие нарушения сроков, процедуры предоставления муниципальных услуг, в том числе в отношении конкретных заявителей, необоснованный отказ в предоставлении муниципальных услуг.

10.        

Низкий

Нарушение положений статьи 16 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» вследствие:

1)        закрепления в инвестиционном соглашении неравных условий реализации инвестиционных проектов и обязательств для инвесторов, реализующих проекты в одной сфере деятельности;

2)        включения в тексты заключаемых соглашений о сотрудничестве администрации с иными субъектами хозяйственной деятельности, а также в планы мероприятий по их реализации не всех направлений сотрудничества, которые могут представлять интерес для обеих сторон.

№ п/п

Мероприятия по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков)

Описание действий, направленных на исполнение мероприятий

Срок выпол-нения меро-приятий

1.            

1)Устранение неоднозначностей толкования (юридических коллизий) формулировок порядка предоставления субсидий, влияющих на принятие решения о допуске юридического лица к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии;

2) Повышение уровня внутриведомственного и межведомственного взаимодействия, в том числе электронного, при проверке представленных юридическим лицом данных;

3) Высокая организационная подготовка к проведению конкурсного отбора.

1) Проведён мониторинг нормативных правовых актов регулирующих порядок предоставления субсидий, влияющих на принятие решения о допуске юридического лица к участию в конкурсном отборе и предоставлении субсидии; По итогам мониторинга установлено, что внесение каких-либо изменений в действующие муниципальные нормативные правовые акты не требуется;

2) Проведены 2 внутриведомственных совещания, на которых рассмотрены проблемные вопросы возникающие при предоставлении субсидий;

3) Проведено 2 обучающих семинара, с разъяснением порядка проведения конкурсных отборов.

октябрь

2.     

1) Мониторинг и устранение нарушений при определении НМЦК;

2) Организация надлежащей экспертизы документации закупки;

3) Контроль за соблюдением порядка и сроков размещения документации о закупке;

4) Организация принятия мер по исключению конфликта интересов;

5) Изучение соответствующих разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок;

6) Оптимизация нагрузки на сотрудников;

7) Обеспечение достаточной квалификации сотрудников.

1) Проведена 1-а документарная проверка процедур определения НМЦК;

2) Проведена 1-а документарная проверка порядка проведения экспертизы документации закупки, а также порядка и сроков размещения документации о закупке;

3) Все сотрудники повторно ознакомлены с регламентацией работы существующей Комиссии по урегулированию конфликта интересов;

Соответствующие документы были актуализированы и размещены на официальном Интернет-сайте муниципального образования;

4) Проведено 2 обучающих семинара по вопросам проведения аналогичных закупок;

5) Проведён мониторинг должностных инструкций ответственных сотрудников;

6) Обеспечено участие в мероприятиях по обучению в сфере закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд путём направления служащих на семинары, конференции, профессиональную переподготовку в сфере закупок товаров, работ, услуг для и муниципальных нужд;

октябрь

3.     

1) Организация достаточной квалификации, правовой и финансово-экономической компетенции ответственных сотрудников профильных отраслевых (функциональных) органов администрации, представляющих заключения в уполномоченный орган;

2) Организация высокой степени проработки предложений муниципального - частного партнёрства и бизнес-плана проекта публичным партнёром.

1) Организованы курсы повышения квалификации, путём участия в соответствующих вэб-семинарах;

2) Необходимо отметить, что за рассматриваемый период предложений муниципального - частного партнёрства и соответствующие проекты бизнес-планов публичными партнёрами не вносились.

октябрь

4.     

1) Организация высокого уровня внутреннего контроля;

2) Организация соответствующего координирования процесса со стороны руководства;

3) Организация высокого уровня правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов;

4) Оказание адресной поддержки хозяйствующих субъектов, оказывающих масштабное влияние на социально-экономическое положение отдельной территории;

5) Сокращение времени процедур согласования нормативных правовых актов с заинтересованными органами.

1) Организовано проведение проверок внутреннего контроля;

2) Проведено 2 совещания по вопросу координирования работы правовых механизмов поддержки хозяйствующих субъектов;

3) Организовано проведение постоянной правовой (в том числе на соответствие антимонопольному законодательству), антикоррупционной экспертизы всех проектов нормативных правовых актов, затрагивающих права и обязанности, деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей в установленной сфере деятельности, а также оценки регулирующего воздействия таких проектов;

Результаты таких экспертиз были размещены на официальном Интернет-сайте муниципального образования, в разделе http://kuzovatovo.ulregion.ru/korurt/2191/16314.html

4) За анализируемый период времени ходатайств о предоставлении муниципальных преференций не подготавливалось, в связи с отсутствием соответствующих заявлений хозяйствующих субъектов;

5) Организовано согласование с соответствующими контрольно-надзорными органами сроков проверки нормативных правовых актов.

октябрь

5.     

1) Анализ информации поступающей от заявителя – инвестора касательно требований к инвестиционной площадке;

2) Предоставление достаточных сведений собственникам земельных участков и имущественных комплексов об инвестиционной площадке.

1) За анализируемый период времени информаций от заявителя – инвестора касательно требований к инвестиционной площадке, не поступало;

октябрь

6.     

1) Действенный контроль за своевременным предоставлением необходимой и полной информации;

2) Организация ответственного отношения работников к выполнению своих должностных обязанностей;

3) Предоставление субъекту предпринимательской (иной коммерческой) деятельности доступа к информации в общем порядке, исключая приоритетность перед иными лицами.

1) Проведена 1-а проверка порядка и процедур предоставления необходимой и полной информации;

2) Проведено 2-а соответствующих организационных совещания с работниками;

3) Проведён мониторинг доступности существующих административных регламентов предоставления муниципальных услуг, а также мониторинг разделов официального Интернет-сайта, на предмет полноты и актуальности содержащейся информации.

ноябрь

7.            

Организация объективной оценки проекта (расстановка баллов) по установленным критериям;

1) Проведён мониторинг нормативных правовых актов, регламентирующих порядок предоставления (отказа в предоставлении) бюджетных инвестиций, субсидий на осуществление капитальных вложений в объекты капитального строительства муниципальной собственности;

2) Актуализация состава комиссий по рассмотрению вопросов предоставления (отказа в предоставлении) бюджетных инвестиций, не проводилась, в связи с отсутствием такой необходимости.

ноябрь

8.            

Обеспечение высокого уровня внутреннего контроля

Проведён мониторинг доступности существующих административных регламентов предоставления муниципальных услуг, а также мониторинг разделов официального Интернет-сайта, на предмет полноты и актуальности содержащейся информации.

ноябрь

9.     

1) Всесторонний анализ информации от заявителя в отношении заявленных объектов;

2) Обеспечение достаточной квалификации ответственных сотрудников, осуществляющих прием заявлений о предоставлении муниципальных услуг;

3) Организация постоянного технического сопровождения при приёме документов в электронном виде.

1) За рассматриваемый период времени, информации от заявителя в отношении заявленных объектов, не поступало;

2) Организовано участие в мероприятиях по обучению в сфере оказания муниципальных услуг путем направления служащих на семинары, конференции, профессиональную переподготовку;

3) Закреплено ответственное должностное лицо за организацию постоянного технического сопровождения при приёме документов в электронном виде.

ноябрь

10.  

1) Организация необходимого уровня внутреннего контроля;

2) Обеспечение координирования процесса со стороны руководства;

3) Обеспечение высокого уровня правовой экспертизы.

1) Проведена 1-а проверка реализации порядка и качества процедур правовой экспертизы;

ноябрь